2014年6月，根據(jù)區(qū)委區(qū)政府統(tǒng)一安排，我局對外公布了龍崗區(qū)審計局行政權(quán)責(zé)清單，清單公布一周年來，我局各項行政工作嚴(yán)格按照行政權(quán)責(zé)清單內(nèi)容開展，現(xiàn)將具體工作情況報告如下：

　　一、基本情況

　　根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》、《財政違法行為處罰處分條例》、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)審計監(jiān)督條例》及我區(qū)相關(guān)文件規(guī)定，在吸納區(qū)法制辦、政務(wù)辦及市審計局的修改意見的基礎(chǔ)上，不斷細(xì)化和完善我局職權(quán)職責(zé)清單，最終形成的行政權(quán)責(zé)清單涉及行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查、其他職權(quán)職責(zé)4大類共計50項職權(quán)職責(zé)，其中行政處罰職權(quán)職責(zé)17項，行政強(qiáng)制職權(quán)職責(zé)4項，行政檢查職權(quán)職責(zé)16項，其他職權(quán)職責(zé)13項。

　　對所有的職權(quán)職責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定和我局的具體操作規(guī)程，繪制了15份運(yùn)行流程圖。運(yùn)行流程圖中直觀描述了審計部門行使各項職權(quán)職責(zé)的工作要求、相關(guān)的工作時限、服務(wù)對象的權(quán)利和義務(wù)及相關(guān)救濟(jì)渠道，確保審計服務(wù)對象能按圖索驥，實現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理、監(jiān)督無障礙。

　　二、運(yùn)行情況

　　行政權(quán)責(zé)清單公布一周年來，我局嚴(yán)格在清單內(nèi)容范圍內(nèi)，依法開展各類審計項目393個；出具審計決定書366份，向有關(guān)部門移送違法違規(guī)問題16宗；對外公開審計報告70份，相關(guān)工作均嚴(yán)格按照運(yùn)行流程圖的要求，履行了相關(guān)程序，符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求。在此期間，未收到相關(guān)單位及個人對我局相關(guān)行政行為的投訴或復(fù)議申請。

　　三、自查情況

　　2014年11月出臺的《龍崗區(qū)政府投資項目審批流程改革實施方案》（深龍府[2014]43號），對龍崗區(qū)政府投資項目審批事項涉及我局的部分工作職能和流程進(jìn)行了調(diào)整，主要涉及以下兩個方面內(nèi)容：

　　（一）對3000萬元及以上的政府投資項目開展預(yù)算標(biāo)底審計

　　根據(jù)優(yōu)化后的流程，標(biāo)底審計不再作為政府投資項目建設(shè)工程中必經(jīng)的環(huán)節(jié)，審計部門可根據(jù)工作需要對大中型項目的標(biāo)底進(jìn)行抽審。

　　為此，該項行政職權(quán)職責(zé)需要進(jìn)行修訂，不再將3000萬元以上的政府投資項目作為預(yù)算標(biāo)底審計的監(jiān)督對象，根據(jù)工作需要對工程項目標(biāo)底進(jìn)行抽審。

　?。ǘυO(shè)計變更、現(xiàn)場簽證進(jìn)行現(xiàn)場見證及備案

　　根據(jù)優(yōu)化后的流程，對于設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證后，預(yù)算未超過總概算或分項概算的，即使變更金額超過50萬元，也無需報審計部門進(jìn)行現(xiàn)場見證及備案。對于設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證的見證和備案，按如下方式進(jìn)行：1.變更后的預(yù)算超分項概算的，建設(shè)單位需將超分項概算情況報我局備案；2.變更后的預(yù)算超過總概算的，我局根據(jù)區(qū)發(fā)改部門的批準(zhǔn)意見進(jìn)行備案；3.變更后超過總概算或分項概算百分之五且金額超過50萬元的，我局派員進(jìn)行現(xiàn)場見證及備案。

　　為此，該項行政職權(quán)職責(zé)需進(jìn)行調(diào)整，相應(yīng)的運(yùn)行流程圖需按新的工作要求重新繪制。

　　四、征求意見情況

　　我局于2015年5月26日至6月1日，通過三種方式對外征求意見。

　　（一）通過OA系統(tǒng)，向各街道、區(qū)屬各單位、駐區(qū)處以上單位發(fā)放征求意見函，共涉及區(qū)財政局等91個單位，相關(guān)單位無修改意見及建議。

　　（二）通過走訪審計業(yè)務(wù)相關(guān)的造價咨詢企業(yè)，并發(fā)送《龍崗區(qū)審計局權(quán)責(zé)清單意見反饋表》，涉及深圳市永達(dá)信工程造價咨詢有限公司等8家企業(yè)，相關(guān)單位無修改意見及建議。

　?。ㄈ┰邶垗徴诰€網(wǎng)站發(fā)布《龍崗區(qū)審計局關(guān)于征求行政權(quán)責(zé)清單執(zhí)行情況意見的通知》，未收到相關(guān)修改意見及建議。

　　五、整改落實情況

　　我局根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)的相關(guān)情況，對需要進(jìn)行修改的行政權(quán)責(zé)清單內(nèi)容及相關(guān)運(yùn)行流程圖，由綜合科牽頭，會同政府投資審計中心進(jìn)行重新修訂，計劃在6月份完成修訂工作。根據(jù)《深圳市龍崗區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<龍崗區(qū)行政權(quán)責(zé)清單管理規(guī)定（試行）>的通知》（深龍府辦〔2014〕29號）及《行政權(quán)責(zé)事項調(diào)整流程指引圖》的相關(guān)要求，履行相應(yīng)審批程序后，重新上傳至龍崗政府在線行政權(quán)責(zé)清單專欄。

　　龍崗區(qū)審計局

　　2015年6月9日