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第一章總則

　　第一條為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”），引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[2008]116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)）等規(guī)章和文件精神，結(jié)合龍崗區(qū)實(shí)際，制訂本辦法。

　　第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由龍崗區(qū)人民政府出資設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資金加大對(duì)龍崗區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，重點(diǎn)投資于小微型創(chuàng)新企業(yè)和中小型創(chuàng)新企業(yè)。引導(dǎo)基金可參股投資股權(quán)投資基金、并購(gòu)基金，由引導(dǎo)基金參股投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金。

　　第三條引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：

　?。ㄒ唬垗弲^(qū)財(cái)政安排的專項(xiàng)資金；

　　（二）引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益；

　?。ㄈ┢渌Y金來(lái)源。

第二章組織架構(gòu)

　　第四條設(shè)立龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）作為引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。聯(lián)席會(huì)議由分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，龍崗區(qū)發(fā)展和改革局、龍崗區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）、龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦）、龍崗區(qū)科技創(chuàng)新局和龍崗區(qū)產(chǎn)業(yè)投資服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)”）等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。

　　聯(lián)席會(huì)議主要職責(zé)：

　?。ㄒ唬┐_定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則；

　　（二）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參股和投資退出等重大事項(xiàng)的決策；

　?。ㄈ彶榕鷾?zhǔn)引導(dǎo)基金投資、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、退出和考核等相關(guān)制度；

　?。ㄋ模?duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估；

　　（五）審議引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的年度投資計(jì)劃、投資運(yùn)作報(bào)告、資金使用報(bào)告。

　　第五條聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦），負(fù)責(zé)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：

　　（一）組織召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，擬定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度；

　?。ǘ┚幹埔龑?dǎo)基金年度預(yù)算與年度決算；

　?。ㄈ┍O(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行聯(lián)席會(huì)議決議；

　?。ㄋ模﹫?zhí)行聯(lián)席會(huì)議交辦的其他工作。

　　第六條  區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司，代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人，設(shè)立銀行專用賬戶，實(shí)行?？顚Ｓ?。

　　區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)出資成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金管理公司”），負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運(yùn)作工作。

　　引導(dǎo)基金管理公司主要職責(zé)：

　　（一）協(xié)助提請(qǐng)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，執(zhí)行聯(lián)席會(huì)議的決議；

　?。ǘ?duì)擬參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，同時(shí)組織專家評(píng)審，在審慎評(píng)估基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn)和投資方案；

　?。ㄈ⒈M職調(diào)查報(bào)告和初審意見(jiàn)及投資方案報(bào)聯(lián)席會(huì)議審議通過(guò)后實(shí)施，并對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)及投資項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)管理；

　　 （四）代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利；根據(jù)實(shí)際需要，向子基金派駐代表，參與子基金的重大決策和監(jiān)督其投資方向。

　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)行管理，定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況和其他重大事項(xiàng)；

　?。┏修k聯(lián)席會(huì)議交辦的其他事項(xiàng)。

第三章運(yùn)作方式

　　第七條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。

　　第八條引導(dǎo)基金主要采取參股投資的方式運(yùn)作。參股投資是指引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同在龍崗區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運(yùn)作方式。

　　第九條引導(dǎo)基金對(duì)參股投資子基金的具體要求如下：

　　（一）投資規(guī)模。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主，以較小的資金引導(dǎo)社會(huì)資本參與投資。引導(dǎo)基金的參股比例原則上不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不成為子基金的第一大出資人；對(duì)于政府鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬參股比例，但不超過(guò)30%?！　?/p>

　　（二）基金投向。子基金應(yīng)重點(diǎn)投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)等政府鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中，子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于龍崗區(qū)注冊(cè)的企業(yè)的資金總額不低于子基金注冊(cè)資本的50%，投資于龍崗區(qū)中小微型企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金對(duì)該子基金出資額的2倍（中小微型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)參照《關(guān)于豁免國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)企【2010】278號(hào)）中規(guī)定的可豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)所投資企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)中小微型企業(yè)的投資限制，并購(gòu)基金除外）。

　?。ㄈ┐胬m(xù)期限。子基金的存續(xù)期限原則上為7-10年（對(duì)并購(gòu)基金可適當(dāng)縮短存續(xù)期限）。

　?。ㄋ模┪泄芾怼Ｗ踊鸱ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的日常投資和管理。

　?。ㄎ澹┰O(shè)立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定運(yùn)作。

　　第十條子基金應(yīng)在完成工商登記或工商變更后1個(gè)月內(nèi)，到區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦）申請(qǐng)備案，并接受行業(yè)自律管理。

　　第十一條子基金應(yīng)在完成項(xiàng)目投資事項(xiàng)后1個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司進(jìn)行項(xiàng)目備案，引導(dǎo)基金管理公司每半年將統(tǒng)計(jì)報(bào)表提交聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。

　　第十二條子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向引導(dǎo)基金管理公司提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告；在每年4月前提交上年度經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告。引導(dǎo)基金管理公司視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。

第四章審議程序

　　第十三條引導(dǎo)基金按照以下程序甄選參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)：

　　（一）公開(kāi)征集。按照聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金年度資金安排計(jì)劃，由引導(dǎo)基金管理公司負(fù)責(zé)向社會(huì)公開(kāi)征集引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。

　?。ǘ┍M職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理公司對(duì)申請(qǐng)人主體進(jìn)行盡職調(diào)查，并初步分析申請(qǐng)人的投資方案，同時(shí)組織專家進(jìn)行初審，向聯(lián)席會(huì)議提交盡職調(diào)查報(bào)告及出具專業(yè)初審意見(jiàn)。

　　（三）社會(huì)公示。對(duì)初審合格的擬參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期間若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，一經(jīng)核實(shí)，予以終止審議程序。

　?。ㄋ模┳罱K決策。聯(lián)席會(huì)議根據(jù)引導(dǎo)基金管理公司提交的報(bào)告及初審意見(jiàn)，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

　?。ㄎ澹┓桨笇?shí)施。經(jīng)聯(lián)席會(huì)議決策通過(guò)的投資方案，由引導(dǎo)基金管理公司組織實(shí)施。原則上引導(dǎo)基金分期出資款項(xiàng)在其他出資人的分期出資款項(xiàng)實(shí)際到位之后，由深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司按程序撥付至子基金賬戶。

　　第十四條申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┖细竦倪\(yùn)營(yíng)資質(zhì)：實(shí)收資本不低于500萬(wàn)元人民幣，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，或是為申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股投資而專設(shè)的投資管理機(jī)構(gòu)，但應(yīng)在申請(qǐng)前完成注冊(cè)，且該新設(shè)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)應(yīng)是原創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的全資或參控股子公司，以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性；

　?。ǘ┩暾墓芾韴F(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

　?。ㄈ┏浞值哪假Y能力：管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際管理的基金總規(guī)模不低于5億元人民幣，且投資進(jìn)度超過(guò)70％；

　?。ㄋ模┴S富的投資經(jīng)驗(yàn)：管理團(tuán)隊(duì)有5個(gè)以上作為項(xiàng)目主投方的投資案例；

　?。ㄎ澹┩晟频墓芾頇C(jī)制：管理團(tuán)隊(duì)具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和獨(dú)立的投資決策機(jī)制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

　?。┝己玫墓芾順I(yè)績(jī)：管理團(tuán)隊(duì)有3個(gè)以上的投資上市成功案例。

　　第十五條申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股出資新設(shè)立子基金，應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鸨仨氉?cè)在龍崗區(qū)；

　　（二）每支子基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣；

　　（三）社會(huì)出資人已落實(shí)，并保證資金在基金組建時(shí)按約定及時(shí)足額到位，子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定；

　　（四）子基金所有出資人均以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資，除組成子基金管理公司的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)外的單個(gè)機(jī)構(gòu)出資人出資額不低于500萬(wàn)元人民幣（對(duì)于龍崗區(qū)社區(qū)股份合作公司可適當(dāng)降低出資限額），單個(gè)自然人出資人出資額不低于200萬(wàn)元人民幣，子基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定；

　　（五）作為子基金管理人的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)須對(duì)子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1％；

　?。┳鳛樽踊鸸芾砣说膭?chuàng)投機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。

　　第十六條申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鹨寻从嘘P(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月；

　?。ǘ┳踊鹑w出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20％；

　　（三）子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與引導(dǎo)基金增資到位時(shí)間差，以及同期活期存款利率計(jì)算）。

第五章退出方式

　　第十七條引導(dǎo)基金的退出方式包括：

　?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，通過(guò)深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出；

　?。ǘ﹨⒐勺踊鸬狡谇逅?，引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益；參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。

　　第十八條 有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：

　?。ㄒ唬┳踊鸾M建方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過(guò)一年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

　　（二）引導(dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶超過(guò)一年，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

　?。ㄈ┳踊鹞窗凑兆踊鹫鲁?、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的；

　?。ㄋ模┳踊鸺白踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)及相關(guān)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本辦法第十四條、第十五條及第十六條規(guī)定的。

第六章激勵(lì)機(jī)制

　　第十九條引導(dǎo)基金管理公司管理費(fèi)金額按照所管理的引導(dǎo)基金資金總額的1%核定，每年從深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司提取。在子基金投資項(xiàng)目退出后，引導(dǎo)基金收回投資成本并獲得利潤(rùn)的，按引導(dǎo)基金所得利潤(rùn)的15%獎(jiǎng)勵(lì)給引導(dǎo)基金管理公司。

　　第二十條在子基金存續(xù)期結(jié)束后，如子基金投資年化收益率在10%（不含10%）以上，引導(dǎo)基金對(duì)子基金其他投資人、子基金管理機(jī)構(gòu)給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。

　?。ㄒ唬┠昊找媛试?0%-30%（含30%）的，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，將所得利潤(rùn)的10%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)，子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得5%；

　　（二）年化收益率在30%-50%（含50%）的，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，將所得利潤(rùn)的20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)，子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得10%；

　?。ㄈ┠昊找媛试?0%以上的，引導(dǎo)基金在收回投資成本各扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，將所得利潤(rùn)的30%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)，子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得15%。

第七章風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十一條子基金應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確指出不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┩顿Y于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（并購(gòu)基金除外）

　?。ǘ氖?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)；

　?。ㄈ┩顿Y于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；

　?。ㄋ模┩顿Y于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；

　　（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

　?。ㄆ撸┻M(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　?。ò耍┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

　?。ň牛┐胬m(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；

　?。ㄊ┢渌麌?guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十二條子基金閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

　　第二十三條引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　第二十四條引導(dǎo)基金管理公司委派代表?yè)?dān)任子基金董事，有權(quán)參加子基金投資決策委員會(huì)會(huì)議，享有投票表決權(quán)，享有查閱子基金檔案文件、監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)要求進(jìn)行投資運(yùn)作的權(quán)利。

　　第二十五條對(duì)于不符合本辦法第九條規(guī)定的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，以及出現(xiàn)本辦法第二十一條所規(guī)定情形的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，引導(dǎo)基金管理公司委派董事有權(quán)就該運(yùn)作事項(xiàng)向子基金董事會(huì)或投資決策委員會(huì)提出否決建議。

第八章附則

　　第二十六條本辦法由龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦）負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施至2016年12月31日止。